Ta je vključevala osnovno idejo poteka projekta, načina vstopanja v projekt in temeljna metodična izhodišča za izdelovanje in izvajanje osebnih načrtov. Poleg tega je raziskovalna skupina obdelala izkušnje individualiziranega in neposrednega financiranja v drugih okoljih, kot tudi zametke neposrednega in individualiziranega financiranja v Sloveniji. V seriji delavnic s pomembnimi akterji je raziskovalni tim umestil projekt v našo stvarnost. To je pomenilo zlasti umestitev v obstoječi sistem financiranja in obstoječo zakonodajo. Na začetku smo pomislili, da bi pilotski eksperiment izvedli povsem kot eksperiment, kjer bi na določenem številu ljudi preizkusili oziroma simulirali nov način financiranja storitev v socialnem varstvu, se pravi, da bi naročnik eksperimenta zagotovil sredstva za izvajanje raziskave, eksperimenta in storitev ter jih porazdelil po pravilih, ki bi veljala za ta eksperiment. Kmalu smo ugotovili, da to ni mogoče, saj v proračunu ni predvidenih posebnih sredstev za to vrsto eksperimentalnih storitev, pa tudi slovenska zakonodaja ne omogoča eksperimentalnega delovanja. Naloga eksperimenta v začetni fazi je bila zato tudi najti formalni in finančni okvir vzpostavitve eksperimenta.10 Rešitev, ki smo jo našli, je bila v formulaciji eksperimenta kot posebne oblike institucionalnega varstva. Po vzoru nekaterih že uveljavljenih oblik institucionalnega varstva, ki se izvajajo v skupnosti (stanovanjske skupine, namestitev v nadomestno družino), smo neposredno in individualno financiranje poimenovali »institucionalno varstvo z bivanjem izven institucije z individualnim paketom storitev«. Poleg legalnosti je ta rešitev omogočala tudi črpanje sredstev, ki so zagotovljena za institucionalno varstvo. Druga začetna naloga je bila oceniti obseg stroškov. V ta namen je skupina na temelju že izdelanih načrtov ovrednotila njihovo izvedbo in tako prišla do empirično zasnovane simulacije stroškov izvajanja. Simulacija ni bila zgolj informativne narave, temveč je rabila tudi uravnavanju vzorca na dimenziji intenzivnosti potreb, tako da predvideni stroški niso presegali povprečnih stroškov v institucionalnem varstvu. Poleg tega smo v tej fazi pripravili metodološki načrt raziskave ter izbrali in pripravili ustrezne temeljne instrumente.